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南边多元依期通达债券型发起式证券投资     基金招募诠释书（更新）    基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司     基金托管东谈主：交通银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                          南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                              环节指示    南 方 多 元 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 2016 年 7 月 25 日 证 监 许 可 [2016]1695 号文注册召募。《南边多元债券型发起式证券投资基金》于 2016 年 9 月 29 日 持重成效。    南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由南 方多元债券型发起式证券投资基金变更注册而来，经中国证监会 2018 年 3 月 12 日证监许可 [2018]429 号文准予变更注册，经本基金的基金份额执有东谈主大会审议并通过《对于南边多元 债券型发起式证券投资基金转型磋商事项的议案》，执有东谈主大会决议自通过之日起成效并于    基金料理东谈主保证招募诠释书的内容信得过、准确、完好。本招募诠释书经中国证监会注册 及变更注册，但中国证监会对本基金的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念 出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具秉性，充分接头自身的风险承受才调，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金投资中小企业私募债 的风险，本基金的特定风险等，详见招募诠释书“风险揭示”章节。其中，本基金投资中小 企业私募债券，中小企业私募债是根据磋商法律法例由非上市中小企业给与非公开方式刊行 的债券。由于不可公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体 信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所执有的中小企业私募债，由此 可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金的《招募诠释书》、《基 金合同》及基金家具贵府提要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意志本基金的风险收益特征和家具秉性，并充分接头自身的风险承受才调，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。    基金料理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎尽力的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩十分净值上下并不预示其畴昔功绩表 现；基金料理东谈主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩进展的保证。基金料理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。    本基金单一投资者执有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者执有的基金份额 可卓越基金总份额的 50%，本基金不向个东谈主投资者公开销售。                   南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   本招募诠释书还是本基金托管东谈主复核。本招募诠释书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,磋商财务数据和净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                        南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）               南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                   §1 序言   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募诠释书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办 法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理 规则》以及《南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何虚假纪录、误导性论说或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵府央求召募 的。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同十分他磋商规则享有权柄、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额执有东谈主的权柄和义务，应小心查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募诠释书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。                     南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                         §2 释义   《招募诠释书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 元债券型发起式证券投资基金变更注册而来 同》及对本基金合同的任何灵验鼎新和补充 发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验鼎新和补充 更新 料提要》十分更新 行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、陈说等 会议鼎新，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的 鼎新 投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新 《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规则》 及颁布机关对其时时作念出的鼎新                    南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经磋商政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 括其时时鼎新）及磋商法律法例规则不错投资于在中国境内证券市集的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其时时鼎新）及磋商法律法例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称，本基金 不向个东谈主投资者公开销售 份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金料理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金料理股份有限公司 份额余额十分变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 通过的《对于南边多元债券型发起式证券投资基金转型磋商事项的议案》确定并公告的基金 持重实施转型的日期，本基金的基金合同成效日为 2018 年 11 月 28 日                      南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期 个月 止之间的不依期期限 该次日）至 3 个月后的对日的期间。本基金的第一个闭塞期为自基金合同成效日起至 3 个月 后的对日。下一个闭塞期为首个通达期收尾之日次日起至 3 个月后的对日，依此类推。如果 闭塞期到期日的次日为非办事日的，闭塞期相应顺延。本基金闭塞期内不办理申购与赎回业 务，也不上市交游 通达期不少于 5 个办事日况兼最长不卓越 20 个办事日。在此期间，投资东谈主不错申购、赎回 基金份额。具体时候由基金料理东谈主在出手办理申购和赎回的具体日期前依照《信息败露办法》 的磋商规则在指定媒体上给予公告。若由于不可抗力的原因导致原定通达肇始日或通达期不 能办理基金的申购与赎回，则通达肇始日或通达期相应顺延 金料理东谈主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵 守 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其执有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转换为基金料理东谈主料理的其他基 金份额的行动 销售机构的操作                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额) 卓越上一办事日基金总份额的 20% 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产 援助证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金治疗投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 基金料理东谈主、基金料理东谈主激动、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理（指基金料理东谈主员中依 法具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外的 投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并执有一依期限的证券投资基金 员或者基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额执有期限自基金合同成效日起不低于三年 期限自基金合同成效日起不少于三年的基金料理东谈主激动、基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理 东谈主员或基金司理等东谈主员 （包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子败露网站）等媒介                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 置计帐，目的在于灵验阻扰并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特殊账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产   以上释义中波及法律法例、业务执法的内容，法律法例、业务执法鼎新后，如适用本基 金，磋商内容以鼎新后法律法例、业务执法为准。                         南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                         §3 基金料理东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋商东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构治疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计算机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，                         南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投汉典理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。 现任南边基金料理股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导东谈主员料理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督料理委员会企业辅导东谈主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市斥地开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市斥地开发（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和缓东谈主寿保障股份有限公司监事，金融赋闲发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主执办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴民众，拔擢部长江学者特聘教诲，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院教诲，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行独处董事， 汇丰银行（中国）独处董事，东吴证券股份有限公司独处董事，上海证券交游所科创板轨制 评估民众委员会主任，南边基金料理股份有限公司独处董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、老本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独处董 事，中国东方红卫星股份有限公司独处董事，中国重汽（香港）有限公司独处非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司独处非履行董事，南边基金料理股份有限公司独处董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 拔擢中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理司帐师协会会长，广 东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司独处董事，南边基金料理股份有限公司独处董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商料理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊平素合伙）料理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理 股份有限公司独处董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教导。现任复旦大学料理学院 副教诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司独处董事，苏州汇科时期股份有限公司独处董事，南边基金料理股份有限公司独处董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务料理部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金料理股份有限公司监事会主席。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高档姿色司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网络金融部高档谋划司理，兴业 证券计谋发展部经营磋商与绩效分析司理、私财委科技金融部计算发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理计算处总监、金钱料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、姿色司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、待业金业务部 履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部履行总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基 金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及磋商财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司督察长， 南边老本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限办事公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边老本料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管磋商投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金料理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                         南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    本基金历任基金司理为：李璇女士，料理时候为 2018 年 11 月 28 日至 2019 年 3 月 29 日；刘文良先生，料理时候为 2019 年 3 月 29 日于今。    刘文良先生，北京大学金融学专科硕士，具有基金从业经验。2012 年 7 月加入南边基 金，历任固定收益部转债研究员、宏不雅研究员、信用分析师；2015 年 2 月 26 日至 2015 年 8 月 20 日，任南边永利基金司理助理；2015 年 12 月 11 日至 2017 年 2 月 24 日，任南边弘利 基金司理；2015 年 12 月 30 日至 2017 年 5 月 5 日，任南边宽解基金司理；2016 年 11 月 8 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣发基金司理；2016 年 11 月 11 日至 2018 年 2 月 9 日，任 南边卓元基金司理；2017 年 5 月 5 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边和利基金司理；2017 年 日，任南边纯元基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边高元基金司理； 金司理；2015 年 8 月 20 日至 2020 年 9 月 23 日，任南边永利基金司理；2019 年 7 月 5 日至 方荣欢、南边荣发基金司理；2019 年 7 月 19 日至 2022 年 2 月 24 日，任南边旭元基金司理； 月 22 日至 2023 年 11 月 27 日，任南边荣尊基金司理；2020 年 5 月 28 日至 2023 年 12 月 1 日，任南边招利一年债券基金司理；2016 年 6 月 24 日于今，任南边广利基金司理；2018 年 3 月 14 日于今，任南边希元转债基金司理；2019 年 3 月 29 日于今，任南边多元基金经 理；2020 年 2 月 14 日于今，任南边宁利一年债券基金司理；2020 年 3 月 6 日于今，任南边 昌元转债基金司理；2022 年 9 月 16 日于今，任南边耀元债券基金司理；2024 年 6 月 28 日 于今，任南边多利、南边达元债券基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交游料理部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，混结伙产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                   南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）对所料理的不同基金财产永诀料理、永诀记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （6）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （7）计算并败露基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产料理业务步履磋商的信息败露事项；   （9）按照规则召集基金份额执有东谈主大会；   （10）保存基金财产料理业务步履的记录、账册、报表和其他磋商贵府；   （11）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺骗诉讼权柄或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采用灵验措施，陷落违抗《基金法》十分他磋商法律法例行动的发生。   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游步履；   （7）鄙俗职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则阻截的其他行动。   为贵重基金份额执有东谈主的正当权益，本基金阻截从事下列行动：                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事磋商的交游步履；   为了保证公司表率运作，灵验地驻守和化解料理风险、经营风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以十分他信息信得过、准确、完好，从而最猛进度地保护基金份额执有东谈主的 利益，本基金料理东谈主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为罢了里面适度想法而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 模范与适度措施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面适度大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本料理轨制 的统治和率领，里面适度大纲明确了内控想法、内控原则、适度环境、内控措施等内容。   基本料理轨制包括里面司帐适度轨制、风险适度轨制、投汉典理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息时期料理轨制、贵府档案料理轨制、功绩评估窥探轨制 和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭办事、 操作守则等的具体诠释。   健全性原则。里面适度机制必须遮蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作要领。                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，贵重内适度度的灵验 履行。   独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保执相对独处，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭简直立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰经营运作成本，晋升经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度结果。   （1）里面司帐适度轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度磋商法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的司帐 系统适度。   里面司帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和模范、基 金财务计帐轨制和模范、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 督察和什物质产清点轨制、司帐档案督察和财务派遣轨制等。   （2）风险料理适度轨制   风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的想法和原 则、风险适度的机构确立、风险适度的模范、风险类型的界定、风险适度的主要措施、风险 适度的具体轨制、风险适度轨制的监督与评价等部分组成。   风险适度的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交游风险料理轨制、财务风险适度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行动准则等模范 性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司诞生督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核办事。除应当避开的情况外，督察长享有充分的知情 权和独处的看望权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等磋商会议，有权调阅公司磋商文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送办事回报，并在董事会及董事会下设的磋商特殊委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   公司诞生监察稽核部门，具体履行监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事历程。               南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员盲从磋商法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面适度轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                        南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                           §4 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况    （一）基金托管东谈主概况    公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东谈主：任德奇    住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时候：1987 年 3 月 30 日    注册老本：742.63 亿元    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号    磋商东谈主：方圆    电   话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港连合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交游所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年踏进《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名挨次 9 位。    限定 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度， 交通银行罢了净利润(包摄于母公司激动)东谈主民币 452.87 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基金、证券和 银行的从业告戒，具备基金从业经验，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科技 术职称，职工的学历脉络较高，专科分散合理，职业技能优良，职业谈德训诲过硬，是一支 老实尽力、积极跨越、开拓立异、立志进取的资产托管从业东谈主员队伍。    （二）主要东谈主员情况    任德奇先生，董事长、履行董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东谈主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014                     南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 年 5 月历任中国斥地银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信料理部总司理、湖 北省分行行长、风险料理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国斥地银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国斥地银行信贷料理委员会办公室、信贷风险料理 部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高档经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主执办事）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务经营情况   限定 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产料理磋商、证券公司客户资产料理磋商、答理家具、相信磋商、私 募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障料理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产料理磋商、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。   二、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度想法   交通银行严格盲从国度法律法例、行业规章及行内磋商料理规则，加强里面料理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、适度及缓释，有 效地罢了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金执有东谈主的正当权益。   （二）里面适度原则 团结于托管业务经营料理步履持久。 遮蔽各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个经营要领， 建立全面的风险料理监督机制。 有资产相互独处，对不同的受托基金资产永诀确立账户，独处核算，分账料理。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施摒除里面适度中的盲点。 形成科学合理的里面适度决策机制、履行机制和监督机制，通过行之灵验的适度历程、适度 措施，建立合理的内控模范，保障各项内控料逸想法被灵验履行。 制要求相适合，尽量裁汰经营运作成本，以合理的适度成本罢了最好的里面适度想法。   （三）里面适度轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国营业银行法》、《营业银行资产托管业务 指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管料理规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务料理办法》、《交 通银行资产托管业务风险料理办法》、《交通银行资产托管业务营业私密料理规则》、《交 通银行资产托管业务从业东谈主员行动表率》、《交通银行资产托管业务运营档案料理办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展赓续加以完善。作念到业务单干科学合理，时期系统料理规 范，业务料理轨制健全，中枢功课区实行闭塞料理，落实各项安全阻扰措施，磋商信息败露 由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中适度和过后查验措施罢了全历程、 全链条的风险料理，聘用国际驰名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际尺度的里面控 制评审。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   交通银行动作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和磋商证券法例的规则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计算、基金料理东谈主酬劳的计提和支付、基金托管东谈主酬劳的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行动的合规性进行监督和核 查。   交通银行动作基金托管东谈主，发现基金料理东谈主有违抗《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作料理办法》等磋商证券法例和《基金合同》的行动，实时陈说基金料理东谈主予 以纠正，基金料理东谈主收到陈说后实时证据并进行治疗。交通银行有权对陈说县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对交通银行陈说的违章事项未能实时纠正的，交通银行按 规则回报中国证监会。   交通银行动作基金托管东谈主，发现基金料理东谈主有首要违章行动，按规则回报中国证监会， 同期陈说基金料理东谈主限期纠正。                        南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                        §5 磋商服务机构   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋商东谈主：张锐珊 南边多元定开债券发起代销银行：  序号         代销机构称呼                         代销机构信息                               行大厦                               办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银                               行大厦                               法定代表东谈主：缪建民                               磋商东谈主：季平伟                               客服电话：95555                               网址：www.cmbchina.com   注：上述代销机构中，招商银行股份有限公司仅在“招赢通”进行销售南边多元定开债 券发起。 南边多元定开债券发起代销券商十分他代销机构： 序号        代销机构称呼              代销机构信息                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                      法定代表东谈主：张伟                      磋商东谈主：庞晓芸                      磋商电话：0755-82492193                      客服电话：95597                      网址：www.htsc.com.cn        司             办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼                      （东方金钱大厦）                      法定代表东谈主：其实                      磋商东谈主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客服电话：95021 / 4001818188                      网址：www.1234567.com.cn        司             单元                      办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金                      融大厦 1503 室                      法定代表东谈主： 王翔                      磋商东谈主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易                          南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）  电话：4008898899  磋商东谈主：古和鹏  上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  磋商东谈主：丁媛  电话: (86 21) 3135 8666  传真: (86 21) 3135 8600  称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊平素合伙）  住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  履行事务合伙东谈主：李丹  磋商东谈主：吴玲玮  磋商电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                        南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                    §6 基金的历史沿革和存续    一、本基金的历史沿革    本基金由南边多元债券型发起式证券投资基金变更注册而来。南边多元债券型发起式证 券投资基金经中国证监会 2016 年 7 月 25 日证监许可[2016]1695 号文注册召募。召募期自 数为 3 户。募都集束后基金料理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证据， 《南边多元债券型发起式证券投资基金基金合同》于 2016 年 9 月 29 日成效。    经中国证监会 2018 年 3 月 12 日证监许可[2018]429 号文准予变更注册，并经 2018 年 11 月 27 日基金份额执有东谈主大会审议并通过《对于南边多元债券型发起式证券投资基金转型有 关事项的议案》，南边多元债券型发起式证券投资基金于 2018 年 11 月 28 日持重实施转型， 本基金合同成效日为 2018 年 11 月 28 日。    转型后，本基金单一投资者执有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者执有的基 金份额可卓越基金总份额的 50%，本基金不向个东谈主投资者公开销售。    转型后，发起资金提供方认购的基金份额执有期限自本基金的基金合同成效日起不少于 三年，法律法例和监管机构另有规则的除外。    二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产界限    基金合同成效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动远离， 且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有规则的， 从其规则。    《基金合同》成效满 3 年后，连气儿 20 个办事日出现基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金料理东谈主应当在依期回报中给予败露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金合同应当 远离，无需召开基金份额执有东谈主大会。    法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                §7 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募诠释 书中或指定网站上列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金料理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   闭塞期指自基金合同成效日起（含该日）或者每一个通达期收尾之日次日起（含该次日） 至 3 个月后的对日的期间。本基金的第一个闭塞期为自基金合同成效日起至 3 个月后的对日。 下一个闭塞期为首个通达期收尾之日次日起至 3 个月后的对日，依此类推。如果闭塞期到期 日的次日为非办事日的，闭塞期相应顺延。本基金闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上 市交游。   通达期指本基金每一个闭塞期收尾之日后第一个办事日起（含该日）投入通达期，通达 期不少于 5 个办事日况兼最长不卓越 20 个办事日。在此期间，投资东谈主不错申购、赎回基金 份额。具体时候由基金料理东谈主在出手办理申购和赎回的具体日期前依照《信息败露办法》的 磋商规则在指定媒体上给予公告。若由于不可抗力的原因导致原定通达肇始日或通达期不可 办理基金的申购与赎回，则通达肇始日或通达期相应顺延。   通达期内申购、赎回等业务的具体执法以基金料理东谈主届时公告为准。如闭塞期后或在开 放期内发生不可抗力或其他情形甚而基金无法按时通达申购或赎回业务的，通达期时候中止 计算，在不可抗力或其他情形影响成分摒除之日次日起，链接计算该通达期时候，直到知足 通达期的时候要求，具体时候以基金料理东谈主届时公告为准。   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为通达期内上海证券交游所、 深圳证券交游所的正常交游日的交游时候，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求 或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。闭塞期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市交游。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的治疗，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的磋商规则在指定媒介上公告。   在确定申购出手与赎回出手时候后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的磋商规则在指定媒介上公告申购与赎回的出手时候。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在通达期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时候建议申购、赎回或转换央求且登 记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。 但若投资东谈主在通达期临了一日业务办理时候收尾之后建议申购、赎回或者转换等央求的，视 为无效央求。通达期以及通达期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金料理东谈主届时发布的相 关公告。 进行计算；   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金料理东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息败露办法》的磋商规则在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的模范，在通达日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时候内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须执有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购成效。基金份额执 有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回央求成效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券/期货交游所或交游市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 基金料理东谈主及基金托管东谈主所能适度的成分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形消 除后的下一个办事日划出。在发生多半赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同磋商条目处理。   基金料理东谈主应以交游时候收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询央求的证据情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机构还是 接收到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构或基金料理东谈主的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权柄。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金料理东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息败露办法》的磋商规则在指定媒介上公告。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需撤职销售机构的磋商规则。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在妥贴上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需撤职销售机构的磋商规则； 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，具体请参见磋商公告。 另有规则的除外； 量限制，基金料理东谈主必须在治疗实施前依照《信息败露办法》的磋商规则在指定媒介公告。   本基金申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的增多而递减，如下表所示：             申购金额（M）         申购费率                        南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                   M＜100 万              0.8%                   M≥1000 万          每笔 1,000 元   投资东谈主类似申购，须按每次申购所对应的费率档次永诀计费。   销售机构可参考上述尺度对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率最高不卓越 1.5%，随央求份额执有时候增多而递减。具体如下表所示：          央求份额执有时候（N）                  赎回费率                N＜7 日                    1.5%                N≥7 日                     0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收 取。赎回费全额归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的磋商规则在指定媒介上公告。 促销磋商，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按磋商监 管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计算公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 500 万元申购本基金，对应申购费率为 0.3%，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝5,000,000/ (1＋0.3%）＝4,985,044.87 元                        南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   申购用度＝5,000,000－4,985,044.87＝14,955.13 元   申购份额＝4,985,044.87/1.0160＝4,906,540.23 份   在本基金的赎回金额的计算公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例:某投资东谈主申购本基金，执有 5 日后赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金份额净值的计算，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计算，并按基金合同的约定 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴延长计算或公告。   申购的灵验份额为按实践证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计算。申购波及基金份额、金额的计算结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践证据的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来计算并扣除相应 的用度，计算结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的自制性，具体处理原则与操作表率撤职磋商法律法例以及监管部门、自律执法的规则。   投资东谈主申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈垄断理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行治疗，但不得本体影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的磋商规则在指定媒介公告。                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   通达期内发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 购央求。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购时， 基金料理东谈主应当根据磋商规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒 绝，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时收复 申购业务的办理。通达期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，通达期将按因不 可抗力等原因而暂停申购的时候相应延长，直至知足通达期时候要求。   通达期内发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 回央求或减速支付赎回款项。 值或者无法办理赎回业务。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 可暂停接受投资东谈主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额执有东谈主的赎回央求或者减速支 付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金料理东谈主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现多半赎回情形，按基金合同的磋商条目处理。 基金份额执有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予吊销。在暂停赎回的 情况摒除时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。通达期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停赎回情形的，通达期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时候相应延长，直至 知足通达期时候要求。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额)卓越前一 办事日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回、 减速支付赎回款项或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 模范履行。   （2）减速支付赎回款项：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回款项有贫乏或以为因支 付投资东谈主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东谈主 应当接受并证据通盘的灵验赎回央求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百 分之二十，其余赎回央求不错减速支付赎回款项，但减速支付的期限不得卓越二十个办事日， 并应当在指定媒介上进行公告。   （3）部分脱期赎回：当基金发生多半赎回，在单个基金份额执有东谈主卓越基金总份额 80% 以上的赎回央求情形下，基金料理东谈主不错脱期办理赎回央求。如基金料理东谈主对于其卓越基金 总份额 80%以上部分的赎回央求实施脱期办理，脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，基金份额执有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予吊销；脱期部 分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被吊销。如投资东谈主在提交赎回央求时                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理，但若在通达期临了一日发生上述 情形的，卓越部分将视为无效赎回央求。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈说等方式）在 3 个 交游日内陈说基金份额执有东谈主，诠释磋商处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新通达日在指定媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确重新通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新通达的公告。   基金料理东谈主不错根据磋商法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金料理 东谈主料理的其他基金份额之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，磋商执法由基金 料理东谈主届时根据磋商法律法例及本基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相 关机构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额执有东谈主升天，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据成效司法通告将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的磋商贵府，对于妥贴条件 的非交游过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的尺度收取转托管费。   基金料理东谈主不错为投资东谈垄断理定投磋商，具体执法由基金料理东谈主另行规则。投资东谈主在办 理定投磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在磋商公告或 更新的招募诠释书中所规则的定投磋商最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的磋商规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监 会认同的交游风物或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金 料理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 规则。                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                  §8 基金的投资   本基金在严格适度风险的前提下，力图赢得持久赋闲的投资收益。   本基金主要投资于国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、方位政府债 券、资产援助证券、中小企业私募债券、可分离交游可转债中的纯债部分、债券回购、银行 进款（包括条约进款、依期进款十分他银行进款）、同行存单、货币市集用具、国债期货以 及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需妥贴中国证监会的磋商规则。本基金不 投资股票、权证,可转债仅投资可分离交游可转债的纯债部分。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。应通达期流动性需要，为保护执有 东谈主利益，本基金通达期出手前 10 个办事日、通达期以及通达期收尾后的 10 个办事日内，本 基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。通达期内，本基金每个交游日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券；在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国 债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款。其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴模范后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地治疗投资范围。   本基金将重心投资信用类债券，以晋升组合收益才调。信用债券相对央票、国债等利率 家具的信用利差是本基金获取较高投资收益的起首，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险适度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情状、信用债券市集流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线举座及分行业走势，确定各期限、各样属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、失约风险及表面信                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 用利差，采纳信用利差被高估、畴昔信用利差可能下跌的信用债券进行投资，减执信用利差 被低估、畴昔信用利差可能高涨的信用债券。   收益率弧线形势变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，沟通久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对归拢类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 领先不错确定债券组合的想法久期配置区域并确定采用枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交游。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产援助证券投资要道在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，给与基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格适度资产援助证券的总体投资界限并进行分散投资，以 裁汰流动性风险。   由于中小企业私募债券采用非公开方式刊行和交游，并限制投资东谈主数目上限，举座流动 性相对较差。同期，受到发借主体资产界限较小、经营波动性较高、信用基本面赋闲性较差 的影响，举座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特质要求在具体的投资过程 中，应采用更为严慎的投资策略。本基金以为，投资该类债券的中枢要点是分析和追踪发债 主体的信用基本面，并概述接头信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资 决策。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，给与流 动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金料理东谈主将充分接头国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的举座风险的目的。   本基金以依期通达方式运作，即采用在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期之间依期开 放的运作方式。通达期内，基金界限将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而赓续变化。                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 因此本基金在通达期将保执资产妥贴的流动性，以应付那时市集条件下的赎回要求，并裁汰 资产的流动性风险，作念好流动性料理。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥贴程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （1）国度磋商法律、法例和基金合同的磋商规则。照章决策是本基金进行投资的前提；   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金投资决策的 基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作念 出投资决策，是本基金贵重投资东谈主利益的环节保障。   （1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组 合的资产配置比例等建议率领性看法。   （2）建议投资建议：固定收益部研究员之外部研究回报以十分他信息起首动作参考， 对利率市集、信用市集进行研究，建议债券市集运行趋势的分析不雅点，在重心关注的投资产 品范围内根据我方的研究选出有投资价值的各样债券向基金司理作念出投资建议。研究员根据 基金司理建议的要求对各样投资品种进行研究并建议投资建议。   （3）制定投资决策：基金司理在盲从投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研 究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   （4）进行风险评估：风险料理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估， 并出具风险监控回报。   （5）评估和治疗决策模范：基金料理东谈主有权根据环境的变化和实践的需要治疗决策的 模范。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证， 可转债仅投资可分离交游可转债的纯债部分；应通达期流动性需要，为保护执有东谈主利益，本                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 基金通达期出手前 10 个办事日、通达期以及通达期收尾后的 10 个办事日内，本基金的债券 资产的投资比例可不受上述限制；   （2）通达期内，本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；在闭塞期内， 本基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保执不低于交游保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不卓越该证券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产援助证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产援助证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产援助证券的比例，不得卓越该资产援助 证券界限的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产援助证券，不得 卓越其各样资产援助证券悉数界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。基金执有资 产援助证券期间，如果其信用等第下跌、不再妥贴投资尺度，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市蚁合的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）通达期内，基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；闭塞期内，本基金的基金 总资产不得卓越基金净资产的 200%；   （12）本基金执有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓越基金资产净值的 10%；   （13）在职何交游日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金执有的债券总市值的 30%； 本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，悉数（轧差计算）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的磋商约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金界限变动等基金料理东谈主之外的成分甚而基金不妥贴前款所规 定比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金界限变动等基金料理东谈主之外的成分甚而基金投资比例不妥贴上述规则投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行治疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律法例另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起出手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受磋商限制。   为贵重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱十分他不正直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻截的其他步履。   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主十分控股激动、实践适度东谈主或者与其有其他 首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游的， 应当妥贴基金的投资想法和投资策略，撤职基金份额执有东谈主利益优先的原则，驻守利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。磋商交游必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   中债信用债总指数收益率   根据基金的投资标的、投资想法及流动性特征，本基金中式中债信用债总指数收益率作 为本基金的功绩比拟基准。中债信用债总指数是全面响应信用债的总缱绻，样本范围包括：                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 信用债，包括企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、短期融资券和中期单据等。 中债信用债总指数在样券的采纳和金钱缱绻的计算上都更具备基金追踪的可投资性，是中央 国债登记结算有限办事公司特殊针对债券市集投资性需求开发的指数。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集精深接受的功绩比拟基准推 出时，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额 执有东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其持久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币市集基金。 利益。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。   基金料理东谈主的董事会及董事保证本回报所载贵府不存在虚假纪录、误导性论说或首要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本回报中的财务缱绻、净值进展和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性论说或者首要遗漏。                      南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）      基金料理东谈主承诺以老实信用、尽力尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。      基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募诠释书。      本投资组合回报所载数据限定 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。 序号            姿色         金额（元）             占基金总资产的比例（%）        其中：股票                           -                  -        其中：债券             871,340,946.43               85.47             资产援助证券                     -                  -        其中：买断式回购的买入                     -                  -        返售金融资产        计      本基金本回报期末未执有境内股票。                       南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金本回报期末未执有港股通投资股票。 资明细   本基金本回报期末未执有股票。                                                金额单元：东谈主民币元  序号            债券品种     公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）           其中：政策性金融债       871,340,946.43              85.51 明细                                                金额单元：东谈主民币元                                                    占基金资产                                             公允价值      序号        债券代码   债券称呼     数目（张）               净值比例                                             （元）                                                     （％）                       南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 证券投资明细   本基金本回报期末未执有资产援助证券。 资明细   本基金本回报期末未执有贵金属。 明细   本基金本回报期末未执有权证。   无。                    南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    无。    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，给与流 动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金料理东谈主将充分接头国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的举座风险的目的。    无。    无。 门立案看望，或在回报编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。如是，还 搪塞磋商证券的投资决策模范作念出诠释    回报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在回报编制 日前一年内受到公开质问、处罚的情形。 如是，还搪塞磋商股票的投资决策模范作念出诠释    根据基金合同规则，本基金的投资范围不包括股票。                                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                                                            单元：东谈主民币元              序号                      称呼                金额（元）    本基金本回报期末未执有处于转股期的可转换债券。    本基金本回报期末未执有股票。    基金料理东谈主依照恪尽责守、老实信用、尽力尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。                                               功绩比拟                            净值增长     功绩比拟              净值增长                             基准收益    阶段                      率尺度差     基准收益               ①－③      ②－④                  率①                           率尺度差                             ②        率③                                                ④                        南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 自基金成         85.88%   0.36%   4.66%    0.05%   81.22%   0.31% 立起于今                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                   §9 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以十分他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据磋商法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相独处。   四、基金财产的督察和刑事办事   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和 《基金合同》的规则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                 §10 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋商的证券交游风物的交游日以及国度法律法例规则需要对 外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货合约、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外），中式 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所市集挂牌转让的资产援助证券和私募债券，给与估值时期确定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，给与估值时期确定公 允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）银行间市集交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交游日结算价估值。 金估值的自制性。 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及磋商法 律法例的规则或者未能充分贵重基金份额执有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商措置。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   根据磋商法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经磋商各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的看法，按照基金料理东谈主对基金资产净值的计算 结果对外给予公布，由此给基金份额执有东谈主和基金变成的损失以及因该交游日基金资产净值 计算顺延缺陷而引起的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   四、估值模范 量计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主于每个办事日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规则败露。 同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   五、估值缺陷的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺陷时，视为基金份额净值 缺陷。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶变成估值缺陷，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的办事东谈主应当对由于该 估值缺陷遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值缺陷处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则履行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交游贵府灭失或被缺陷处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值缺陷办事方应实时团结各方， 实时进行改革，因改革估值缺陷发生的用度由估值缺陷办事方承担；由于估值缺陷办事方未 实时改革已产生的估值缺陷，给当事东谈主变成损失的，由估值缺陷办事方对平直损失承担补偿                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 办事；若估值缺陷办事方还是积极团结，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行改革而 未改革，则其应当承担相应补偿办事。估值缺陷办事方搪塞改革的情况向磋商当事东谈主进行确 认，确保估值缺陷已得到改革。   （2）估值缺陷的办事方对磋商当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 估值缺陷的磋商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺陷而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值缺陷 办事方仍搪塞估值缺陷负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权柄；如果赢得 不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿 额加上还是赢得的不妥得利返还的总和卓越其实践损失的差额部分支付给估值缺陷办事方。   （4）估值缺陷治疗给与尽量收复至假定未发生估值缺陷的正确情形的方式。   估值缺陷被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值缺陷发生的原因确定 估值缺陷的办事方；   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺陷变成的损失进行评估；   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺陷的办事方进行改革和补偿 损失；   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行改革，并就估值缺陷的改革向磋商当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计算出现缺陷时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施陷落损失进一步扩大。   （2）缺陷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；缺陷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   七、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计算，基金托管东谈主 负责进行复核。基金料理东谈主应于每个通达日交游收尾后计算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核证据后发送给基金料理东谈主，由基 金料理东谈主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值缺陷处理。 金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现缺陷的， 由此变成的基金资产估值缺陷，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事。但基金料理东谈主、基 金托管东谈主应当积极采用必要的措施削弱或摒除由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                §11 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋商用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本体不利影响的前提 下，基金料理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行治疗，不需召开基金份额执有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策简直定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计算截止日）的时候不得卓越 15 个办事日。               南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照登记机构磋商业务执法执 行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书“侧袋机制”部分 的规则。                    南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                   §12 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的计算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产 中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据磋商法例及相应条约规则，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿色                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募诠释书 “侧袋机制”部分的规则。                    南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                 §13 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照磋商规则编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 司帐师事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                 §14 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金 合同》十分他磋商规则。磋商法律法例对于信息败露的规则发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资东谈主或者按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除非常诠释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府提要 有东谈主大会召开的执法及具体模范，诠释基金家具的秉性等波及基金投资东谈主首要利益的事项的 法律文献。                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息败露及基金份额执有东谈主服务等内 容。《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个 办事日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新招募诠释书。   本基金在招募诠释书的权贵位置败露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险， 并诠释投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。   本基金在招募诠释书（更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括投资政策、执仓情 况、损益情况、风险缱绻等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴 既定的投资政策和投资想法。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵府提要的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金家具贵府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府提要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金料理东谈主不再更新基金家具贵府提要。基金家具贵府提要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值进展、投老本基金波及的用度、风险揭示与环节指示等中国证监会规则的披 露事项，磋商内容不得与基金合同、招募诠释书有本体性互异。基金料理东谈主将在《信息败露 办法》实施之日起一年内，按照《信息败露办法》、《基金合同》及基金招募诠释书规则的 基金家具贵府提要编制、败露与更新要求履行。   基金的变更央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金持重实施转型前，根据《信息 败露办法》将基金招募诠释书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个办事日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露办事日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资东谈主或者在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （四）基金依期回报，包括包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在指定网站上，并将年度回报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度回报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货磋商业务经验的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在指定网站上，并将中期回报指示性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度回报指示性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应在年度回报、中期回报、季度回报平永诀败露基金料理东谈主、基金料理东谈主高 级料理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主激动执有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报等文献中败露中小企业私募债券的 投资情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险缱绻等，并在招募诠释书(更新)充分 揭示中小企业私募债券交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资目 标。   本基金在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报等文献中败露国债期货交游情况， 包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险缱绻等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风 险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资想法。   本基金在基金年报及中期回报中败露其执有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占 基金净资产的比例和回报期内通盘的资产援助证券明细。本基金在基金季度回报中败露其执 有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产援助证券明细。   基金运作期间，如回报期内出现单一投资者执有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金依期回报“影响投资者决策的 其他环节信息”项下败露该投资者的类别、回报期末执有份额及占比、回报期内执有份额变 化情况及家具的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金执续运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中败露基金组结伙产情况十分流 动性风险分析等。   （五）临时回报   本基金发生首要事件，磋商信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特殊基金托管部门负责东谈主因基金托管业务磋商行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息；                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （六）剖析公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，磋商 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开剖析，并将磋商情况立即回报中国证监会。   （七）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （八）计帐回报   基金合同远离的，基金料理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报指示性公告登 载在指定报刊上。   （九）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，磋商信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释 书的规则进行信息败露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。   （十）中国证监会规则的其他信息。   基金料理东谈主应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募诠释书（更新）中 充分败露基金的磋商情况并揭示磋商风险，诠释该基金单一投资者执有的基金份额或者组成 一致行动东谈主的多个投资者执有的基金份额可达到或者卓越基金总份额的 50%，基金不向个东谈主 投资者公开销售。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定特殊部门及高档料理东谈主 员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会磋商基金信息败露内容与 样式准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照磋商法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期回报、更新 的招募诠释书、基金家具贵府提要、基金计帐回报等公开败露的磋商基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊。基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证磋商报送信息的真 实、准确、完好、实时。                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计回报、法律看法书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照磋商法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                 §15 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。基金料理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金料理东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的磋商事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金料理东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表看法的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金执有的特定资产情况出具专项审计看法，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的诞生   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归拢个侧袋账户。基金料理东谈主可为本基金 诞生多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独确立账套，实行独处核算。   基金料理东谈主搪塞侧袋账户份额实行独处料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 独处的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日期”样式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标志动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额执多情面况为 基础，证据侧袋账户执有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产透顶计帐后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求卓越前一通达日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩缱绻应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募诠释书“基金的收益分拨”部分规则的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户磋商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接头、审计用度等由基金料理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金料理东谈主应当按照份额执有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应参照基金计帐回报的磋商要求，在远离侧 袋机制后实时聘用妥贴《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计看法。侧袋 账户资产透顶计帐后，基金料理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露               南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和远离侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计看法。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额执有 东谈主支付的款项、磋商用度发生情况等环节信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置 变现后均应按照磋商法律、法例要求实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募诠释书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户磋商信息在依期回报中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日期等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产磋商的用度情况十分他与特 定资产情状磋商的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及磋商风险指示。   基金料理东谈主可根据特定资产处置进展情况败露回报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金料理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的磋商规则，如将来法律法例或监管执法修改导致磋商内容被 取消或应被变更的，本基金将相应治疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                   §16 风险揭示   本基金投资于债券市集，基金净值会因为债券市集波动等成分产生波动。基金投资中出 现的风险分为如下四类，一是本基金独到的风险；二是国内债券市集风险，包括政策风险、 利率风险等；三是通达式基金共有的风险，包括流动性风险、料理风险等；四是本基金法律 文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   一、本基金的独到风险 利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化变成 的信用风险。 企业给与非公开方式刊行的债券。   由于不可公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一 般分歧这类债券进行外部评级，可能也会裁汰市集对该类债券的认同度，从而影响该类债券 的市集流动性。同期由于债券刊行主体的资产界限较小、经营的波动性较大，且各样材料不 公开发布，也大大晋升了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。   当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所执有的中小企 业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 将可能影响国债期货合约的价钱波动；国债期货合约价钱的波动将平直影响基金资产净值； 国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价钱差的波动可能导致特定策略组合在部 分时候点上价值产生不利标的的波动。（2）流动性风险：国债期货业务的流动性风险主要 包括执仓组合变现的流动性风险和无法缴足保证金的资金流动性风险。执仓组合变现的流动 性风险是指执仓品种变当前由于市集流动性严重不及、或头寸执有都集渡过大导致未在合理 价位成交而变成变现损失的风险；无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期货业务支付 现款的义务大于组合现款头寸而发生流动性危境的风险。（3）信用风险：信用风险指由于 刊行东谈主或交游敌手失约而产生损失的风险。由于国债期货业务执有的合约均为中金所场内交 易的尺度品种，因此该业务的信用风险较小。（4）合规性风险：国债期货业务开展过程中， 存在可能违抗磋商监管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规 定范围、风险适度缱绻卓越监管部门规则阀值等方面的风险。（5）国债期货什物交割风险： 国债期货到期时采用什物交割方式，因此可能存在因什物交割导致被逼空的风险 动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）信用风险也称为失约风险，它是指资产援助证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的失约所变成的可能损失。勤俭单真义真义上讲，信用风险进展为证券化资产所产生的现款流 不可援助本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产援助证券动作固定收益证券的一种，也具有意率风险，即资产 援助证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产援助证券不可飞速、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭遇损失的可能性。   （5）操格调险是指磋商各方在业务操作过程中，因操作荒唐或违抗操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产援助证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   （1）本基金每 3 个月通达一次申购和赎回，投资东谈主需在通达期建议申购赎回央求，在 非通达期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。   （2）本基金每 3 个月通达一次申购和赎回，况兼每个通达期的肇始日和远离日所对应 的日期日期可能并不沟通，因此，投资东谈主需关注本基金的磋商公告，幸免因错过通达期而无 法申购或赎回基金份额。   （3）通达期内，基金界限将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而赓续变化，如若 由于投资东谈主的连气儿多量赎回而导致本基金料理东谈主被动抛售所执有投资品种以应付本基金赎 回的现款需要，则可能使本基金资产变现贫乏，本基金濒临流动性风险或需承担特殊的冲击 成本。   本基金为发起式基金，在基金合同成效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动远离，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。如本基 金在《基金合同》成效 3 年后链接存续的，连气儿 60 办事日出现基金资产净值低于 5000 万元 情形的，基金合同应当远离，无需召开基金份额执有东谈主大会。   （1）单一投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险   如果单一投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主要原因是，根据本 基金招募诠释书和基金合同的规则，基金份额净值的计算精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，当单一投资者多半赎回时，由于基金份额净值四舍五入产生的舛误计入基金份 额基金财产，导致基金份额净值发生大幅波动。基金份额净值计算妥贴基金合同和法律法例 的磋商规则，单日大幅波动是在现存估值方法下出现的特殊事件。                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）单一投资者大额赎回导致的流动性风险   如果单一投资者大额赎回，为搪塞赎回，可能迫使基金以不妥贴的价钱多量抛售证券， 使基金的净值增长率受到不利影响。   （3）单一投资者大额赎回导致的多半赎回风险   如果单一投资者大额赎回激勉多半赎回，基金料理东谈主可能根据《基金合同》的约定决定 减速支付赎回款项。   （4）单一投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险   单一投资者大额赎回可能导致基金资产净值较低、界限过小。基金可能会濒临投资银行 间债券、交游所债券时交游贫乏的情形，罢了基金投资想法存在一定的不确定性。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金给与 3 个月依期通达方式运作，投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时候为通达期内上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时候，但基金 料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。 闭塞期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交游。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及磋商法律法例规则的正当范围之内，且一般具备精深的 市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为纯债 基金，配合依期通达的运作模式，受申购与赎回的冲击更小，为基金巩固运作提供了精深的 基础。根据《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规则》的磋商要求，本基金会审 慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险料理措施，因此本基金流动性风险也 不错得到灵验适度。   （3）多半赎回情形下的流动性风险料理措施   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额）卓越前一 办事日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多半赎回。当基金发生多半赎回，在单个基金 份额执有东谈主卓越基金总份额 80%以上的赎回央求情形下，基金料理东谈主不错脱期办理赎回央求。 如基金料理东谈主对于其卓越基金总份额 80%以上部分的赎回央求实施脱期办理，脱期的赎回申 请与下一通达日赎回央求一并处理，基金份额执有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未 获受理部分给予吊销；脱期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被吊销。 如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理，但若 在通达期临了一日发生上述情形的，卓越部分将视为无效赎回央求。   （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金在濒临大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理用具，动作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的辅助措施，包括但 不限于脱期办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金料理东谈主应时刻驻守可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护执有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险料理用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。 其因红利再投资所得的份额自证据之日起出手计算执有时候，并于该份额赎回时按照本基金 磋商法律文献的约定采纳适用的赎回费率并计算赎回费，敬请投资东谈主寄望。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资情态和交游轨制等各式成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力下跌，从而使基金的实践收益下跌。 磋商的风险，单一的久期缱绻并不可充分响应这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行情状将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、通达式基金共有的风险                   南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 料理风险。 易的履行难度晋升，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属通达式基金，在通盘通达日 料理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。如果出现多半赎回的情形，可能变成基金仓位治疗和资产 变现贫乏，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚执分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险适度缱绻加强对流动性风险的追踪、驻守和适度，但基金料理东谈主并不保证透顶幸免此 类风险。   (1)因时期成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制斥地、东谈主员配备、内适度度建立等不完善而产生的风险；   (3)因东谈主为成分而产生的风险、如内幕交游、欺骗行动等产生的风险；   (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他就怕导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深规章等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据磋商法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与家具风险之间的匹配检修。   五、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至特殊的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于灵验阻扰并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时执有基 金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 不可赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金依期 回报中败露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主计算各项投资运作缱绻和基金功绩缱绻时仅需接头主袋账 户资产，并根据磋商规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩缱绻不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）        §17 基金合同的变更、远离和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 相接的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货磋商业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘用具有证券、期货磋商业务经验的司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐回报出具法律看法书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货磋商业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报指示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                §18 基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东谈主的的权柄、义务   （一）基金料理东谈主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度磋商法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及磋商法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗债权东谈主权柄，为基金的利益欺骗因 基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺骗诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在妥贴磋商法律、法例的前提下，制订和治疗磋商基金认购、申购、赎回、转换、 非交游过户、转托管和定投等的业务执法，在法律法例和本基金合同规则的范围内决定和调 整除料理费率、托管费率之外的基金磋商费率结构和收费方式；   （17）托付第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎尽力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处,对所料理的不同基金永诀料理，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他磋商规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用妥贴合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的规则，按磋商规则计算并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他磋商规则，履行信息败露及回报义务；   （12）保守基金营业私密，不浮现基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》十分他磋商规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主浮现，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他磋商规则召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他磋商贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在规则时候发出，况兼保证投资东谈主 或者按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到磋商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并陈说基金 托管东谈主；                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺骗诉讼权柄或实施其他法律行动   （24）履行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权柄与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据磋商市集执法，为基金开设证券账户和期货账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以老实信用、尽力尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）诞生特殊的基金托管部门，具有妥贴要求的营业风物，配备弥散的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金永诀确立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他磋商规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金磋商的首要合同及磋商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业私密，除《基金法》、《基金合同》十分他磋商规则另有规则外， 在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主浮现，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履磋商的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具看法，诠释基金料理 东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金料理东谈主有未履行 《基金合同》规则的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否采用了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他磋商贵府 15 年以上；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按规则制作磋商账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或磋商规则向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他磋商规则，召集基金份额执有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和银行业监 督料理机构，并陈说基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）履行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主   基金投资东谈主执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时欺骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》远离的有限办事；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）履行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）发起资金提供方执有认购的基金份额自基金合同成效日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的模范和执法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额执有东谈主大会另有规则的， 以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）远离《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式（不包括本基金闭塞期与通达期的转换）；   （5）治疗基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬劳尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会模范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或悉数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。   （1）调低除基金料理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内且在对现存基金份额执有东谈主利益无本体 性不利影响的情况下，治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；   （6）在法律法例和《基金合同》规则的范围内且在对现存基金份额执有东谈主利益无本体 性不利影响的情况下，治疗磋商基金认购、申购、赎回、转换、非交游过户、转托管等业务 的执法；                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （7）在法律法例和《基金合同》规则的范围内且在对现存基金份额执有东谈主利益无本体 性不利影响的情况下，增多、减少或治疗基金份额类别确立及对基金份额分类办法、执法进 行治疗；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额执有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额执有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、干 扰。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式 额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常联想划东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托付的公证机关十分磋商方式和磋商东谈主、表决 看法寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票着力。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主执有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释妥贴法律法例、《基金合同》和会议陈说的规则， 况兼执有基金份额的凭证与基金料理东谈主执有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证败露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决限定日往时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主陈说的非 现场方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个办事日内连气儿公布磋商 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说规则的方式收取基金份额执 有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金料理东谈主经陈说不参加收取表决看法的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主 代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的托付东谈主执 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释妥贴法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额执有东谈主不错给与书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。 授权方式不错给与书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金料理                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有同等表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》以非常决议通过方为有 效。   基金份额执有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交妥贴会议通 知中规则的证据投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头妥贴会议陈说规则的表 决看法视为灵验表决，表决看法迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议出手后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行清点并由大会主执东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主执东谈主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当履行成效的基金份额执有东谈主大会的决议。 成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主永诀执有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若磋商基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日磋商基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）磋商基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致磋商内 容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容 进行修改和治疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋商用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本体不利影响的前提 下，基金料理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行治疗，不需召开基金份额执有东谈主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策简直定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计算截止日）的时候不得卓越 15 个办事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照登记机构磋商业务执法执 行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的计算方法如下：                   南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产 中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据磋商法例及相应条约规则，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募诠释书 的规则。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、方位政府债                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 券、资产援助证券、中小企业私募债券、可分离交游可转债中的纯债部分、债券回购、银行 进款（包括条约进款、依期进款十分他银行进款）、同行存单、货币市集用具、国债期货以 及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需妥贴中国证监会的磋商规则。本基金不 投资股票、权证，可转债仅投资可分离交游可转债的纯债部分。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。应通达期流动性需要，为保护执有 东谈主利益，本基金通达期出手前 10 个办事日、通达期以及通达期收尾后的 10 个办事日内，本 基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。通达期内，本基金每个交游日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券；在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国 债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款。其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴模范后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地治疗投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证， 可转债仅投资可分离交游可转债的纯债部分；应通达期流动性需要，为保护执有东谈主利益，本 基金通达期出手前 10 个办事日、通达期以及通达期收尾后的 10 个办事日内，本基金的债券 资产的投资比例可不受上述限制；   （2）通达期内，本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；在闭塞期内， 本基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保执不低于交游保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不卓越该证券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产援助证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产援助证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产援助证券的比例，不得卓越该资产援助 证券界限的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产援助证券，不得 卓越其各样资产援助证券悉数界限的 10%；                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。基金执有资 产援助证券期间，如果其信用等第下跌、不再妥贴投资尺度，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市蚁合的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）通达期内，基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；闭塞期内，本基金的基金 总资产不得卓越基金净资产的 200%；   （12）本基金执有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓越基金资产净值的 10%；   （13）在职何交游日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金执有的债券总市值的 30%； 本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，悉数（轧差计算）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的磋商约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金界限变动等基金料理东谈主之外的成分甚而基金不妥贴前款所规 定比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金界限变动等基金料理东谈主之外的成分甚而基金投资比例不妥贴上述规则投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行治疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律法例另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起出手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受磋商限制。   为贵重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规则的除外；                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱十分他不正直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻截的其他步履。   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主十分控股激动、实践适度东谈主或者与其有其他 首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游的， 应当妥贴基金的投资想法和投资策略，撤职基金份额执有东谈主利益优先的原则，驻守利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。磋商交游必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 量计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主于每个办事日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规则败露。 同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 相接的；                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货磋商业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘用具有证券、期货磋商业务经验的司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐回报出具法律看法书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货磋商业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                        南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    八、争议措置方式    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端 的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接针织、尽力、尽责地履行基金 合同规则的义务，贵重基金份额执有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律统率。    九、基金合同的着力    《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 署名或签章并由中国证监会注册，经 2018 年 11 月 27 日基金份额执有东谈主大会审议通过，自 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。 托管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律着力。 风物和营业风物查阅。                          南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                 §19 基金托管条约的内容摘录    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称呼：南边基金料理股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主：周易    成立时候：1998 年 3 月 6 日    批准诞盼望关：中国证券监督料理委员会证监基字[1998]4 号    批准诞生文号：股份有限公司    经营范围：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务    注册老本：3.6172 亿元东谈主民币    组织形势：执续经营    存续期间：0755-82763888    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准诞盼望关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营范围：收受公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务；经营结汇、售 汇业务。    注册老本：742.62 亿元东谈主民币    组织形势：股份有限公司    存续期间：执续经营    二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动欺骗监督权   （1）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及《基金合同》和本条约的约定，对基金的 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、方位政府债 券、资产援助证券、中小企业私募债券、可分离交游可转债中的纯债部分、债券回购、银行 进款（包括条约进款、依期进款十分他银行进款）、同行存单、货币市集用具、国债期货以 及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需妥贴中国证监会的磋商规则。本基金不 投资股票、权证，可转债仅投资可分离交游可转债的纯债部分。   基金托管东谈主对基金料理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起出手履行。   （2）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及《基金合同》和本条约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥贴以下规则：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证， 可转债仅投资可分离交游可转债的纯债部分；应通达期流动性需要，为保护执有东谈主利益，本 基金通达期出手前 10 个办事日、通达期以及通达期收尾后的 10 个办事日内，本基金的债券 资产的投资比例可不受上述限制；   （2）通达期内，本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；在闭塞期内， 本基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保执不低于交游保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不卓越该证券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产援助证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产援助证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产援助证券的比例，不得卓越该资产援助 证券界限的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产援助证券，不得 卓越其各样资产援助证券悉数界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。基金执有资 产援助证券期间，如果其信用等第下跌、不再妥贴投资尺度，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市蚁合的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）通达期内，基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；闭塞期内，本基金的基金 总资产不得卓越基金净资产的 200%；   （12）本基金执有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓越基金资产净值的 10%；   （13）在职何交游日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金执有的债券总市值的 30%； 本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，悉数（轧差计算）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的磋商约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金界限变动等基金料理东谈主之外的成分甚而基金不妥贴前款所规 定比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。除上述第（2）、 （9）、（14）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限 变动等基金料理东谈主之外的成分甚而基金投资不妥贴基金合同约定的投资比例规则的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行治疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受磋商限制。   基金托管东谈主依照上述规则对本基金的投资组合限制及治疗期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及基金合同和本条约的约定，对基金投资禁 止行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主十分控股激动、实践适度东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴本基金的投资想法和投资策略，撤职基金份额执有东谈主利益优先原则，驻守利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。磋商交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予败露。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述阻截性规则，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   （4）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及基金合同和本条约的约定，对基金料理东谈主 参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据磋商法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金料理东谈主参与 银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供妥贴法律法例及行业尺度的银行间市集交游敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函证据收到该名单。基金料理东谈主应依期和不 依期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事 日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东谈主证据当日成效。新名单成效前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   （2）基金料理东谈主参与银行间市集交游时，有办事适度交游敌手的资信风险，由于交游 敌手资信风险引起的损失,基金料理东谈主应当负责向磋商办事东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及基金合同和本条约的约定，对基金料理东谈主 采纳进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金料理东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，确定 妥贴条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的交游敌手是否妥贴磋商规则进行监督。   本基金投资银行进款应妥贴如下规则： 账目及核算的信得过、准确。 议，明确两边在磋商条约签署、账户开设与料理、投资指示传达与履行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献督察以及进款证实书的开立、传递、督察等历程中的权柄、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 账户贵府、投资指示、进款证实书等磋商文献，切实履行托管职责。                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 办法》等磋商法律法例，以及国度磋商账户料理、利率料理、支付结算等的各项规则。   （6）基金托管东谈主对基金投资通顺受限证券的监督 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布首要 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证 券。 会批准的磋商基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险适度轨制。基金投资非公开刊行 股票,基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例适度情况。 基金料理东谈主应至少于首 次履行投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有弥散的 时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个办事日内,以书面或其他两边认同的方 式证据收到上述贵府。 书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有通顺受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、完好, 并应至少于拟履行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主 有弥散的时候进行审核。 可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金料理东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的摒除 或驻守措施进行补充书面诠释,并保留寻查基金料理东谈主风险料理部门就基金投资通顺受限证 券出具的风险评估回报等备查贵府的权柄。不然,基金托管东谈主有权拒却履行磋商指示。因拒 绝履行该指示变成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何办事,并有权回报中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求措置。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何办事。   （7）基金托管东谈主对基金投资中期单据的监督   基金料理在投资中期单据前，须根据法律、法例、监管部门的规则，制定严格的对于投 资中期单据的风险适度轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 依据上述文献对基金料理东谈主投资中期单据的比例进行监督。   如畴昔磋商监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另有规则的，从其约 定，基金料理东谈主应实时书面陈说基金托管东谈主。                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金托管东谈主有权监督基金料理东谈主在磋商基金投资中期单据时的法律法例盲从情况，磋商 轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，磋商比例限制的履行情况。基金托管东谈主 发现基金料理东谈主的上述事项违抗法律法例和基金合同以及本条约的规则，有权实时以书面形 式陈说基金料理东谈主纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理 东谈主应按磋商托管条约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对 所陈说县项进行复查, 督促基金料理东谈主改正。如果基金料理东谈主违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主有权回报中国证监会。   （8）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及基金合同的约定，对本基金投资中小企业 私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：   本基金投资中小企业私募债券，基金料理东谈主应盲从《对于证券投资基金投资中小企业私 募债券磋商问题的陈说》等法律法例规则。   本基金在投资中小企业私募债券前，基金料理东谈主须根据法律、法例、监管部门的规则， 制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策历程和风险适度轨制并提供给基金托管 东谈主。基金托管东谈主根据基金料理东谈主提供的基金投资中小企业私募债券比例进行监督，如发现异 常情况，应实时以书面形势陈说基金料理东谈主。   如畴昔磋商监管部门对基金投资中小企业私募债券另有规则或托管条约当事东谈主对基金 投资中小企业私募债券的监督料理另有约定时，从其约定，基金料理东谈主应实时书面陈说基金 托管东谈主。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求措置。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何办事。   （9）基金托管东谈主根据法律法例的规则及《基金合同》和本条约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据磋商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分拨、磋商信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。如果基金料理东谈主未经基 金托管东谈主的审核私自将作假的功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承 担任何办事，并有权在发现后回报中国证监会。   （三）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规则时候内修起并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督回报的，基金料理东谈主应积极配合提供磋商数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示或实践投资运作违抗《基金法》十分他磋商法例、 《基金合同》和本条约规则的行动，应实时以书面形势陈说基金料理东谈主限期纠正，基金料理 东谈主收到陈说后应实时查对，并以电话或书面形势向基金托管东谈主反馈，诠释违章原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主陈说的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权回报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违章行动，应立即回报中国证监会，同期陈说基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他磋商规则，或者违抗《基 金合同》约定的，应当拒却履行，立即陈说基金料理东谈主，并有权向中国证监会回报。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游模范还是成效的指示违抗法律、行政法例和其他有 关规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即陈说基金料理东谈主，并有权向中国证监会报 告。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书的规则。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》十分他磋商法例、《基金合同》和本条约规则，基金料理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全督察基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券/期货账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准 确复核基金料理东谈主计算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金料理东谈主指示办理计帐 交收，是否按照法例规则和《基金合同》规则进行磋商信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金料理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交磋商贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的 完好性和信得过性，在规则时候内修起并改正。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资产、未履行或 无故延长履行基金料理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合 同》、本条约十分他磋商规则的，应实时以书面形势陈说基金托管东谈主在限期内纠正，基金托 管东谈主收到陈说后应实时查对并以书面形势对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有 权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主陈说的违章事 项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应回报中国证监会。对基金料理东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督回报的，基金托管东谈主应积极配合提供磋商数据贵府和轨制等。                        南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行动，应立即回报中国证监会，同期陈说基金托 管东谈主在限期内纠正。    四、基金财产督察    （一）基金财产督察的原则    （1）基金托管东谈主应安全督察基金财产，未经基金料理东谈主的指示，不得自走运用、刑事办事、 分拨基金的任何资产。    （2）基金财产应独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。    （3）基金托管东谈主按照规则开立基金财产的资金账户、证券/期货账户和债券托管账户等 投资所需账户。    （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产永诀确立账户，确保基金财产的完好和独处。    （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 料理东谈主负责与磋商当事东谈主确定到账日期并陈说基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银 行进款账户的，基金托管东谈主应实时陈说基金料理东谈主采用措施进行催收。由此给基金变成损失 的，基金料理东谈主应负责向磋商当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何办事。    （二）基金召募资产的考证    本基金由南边多元债券型发起式证券投资基金变更注册而来。南边多元债券型发起式证 券投资基金经中国证监会 2016 年 7 月 25 日证监许可[2016]1695 号文注册召募。召募期自 数为 3 户。募都集束后基金料理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证据， 《南边多元债券型发起式证券投资基金基金合同》于 2016 年 9 月 29 日成效。    经普华永谈中天司帐师事务所（特殊平素合伙）验资，召募南边多元的灵验净认购金额 为 5,010,008,940.36 元东谈主民币，折合基金份额 5,010,008,940.36 份；认购款项在召募期间 产生的银行利息共计 0 元东谈主民币，折合基金份额 0 份。召募通盘资金已于 2016 年 9 月 28 日 全额划入该基金在基金托管东谈主处开立的基金托管专户。该基金按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币计算，召募期间召募资金十分利息结转的基金份额共计 5,010,008,940.36 份，募 集户数为 3 户。    （三）基金的银行进款账户的开立和料理    （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和料理。    （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东谈主民银行规则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、督察和使用。本基金的一切 货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 进款账户进行。                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务之外的步履。   （4）基金托管东谈主不错通过央求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的料理当妥贴《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民币银行账户 结算料理办法》、《现款料理暂行条例实施确定》、《东谈主民币利率料理规则》、《支付结算 办法》以及银行业监督料理机构的其他规则。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。   基金料理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立 基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和料理   （1）基金合同成效后，基金托管东谈主负责向东谈主民银行进行报备，并在备案通过后在中央 国债登记结算有限办事公司、银行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金料理东谈主负责央求基金投入宇宙银 行间同行拆借市集进行交游，由基金料理东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。   （2）基金料理东谈主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主条约，条约蓝本由基金 料理东谈主保存。   （六）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及磋商账户的开立、使用的，由基金料理东谈主协助基金托管东谈主根据磋商法律法例 的规则和《基金合同》的约定，开立磋商账户。该账户按磋商执法使用并料理。   （七）基金财产投资的磋商什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实践灵验适度的本基 金资产不承担督察办事。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。                 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （八）与基金财产磋商的首要合同的督察   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金磋商的首要合同的原件永诀由基金托管东谈主、基金管 理东谈主督察，磋商业务模范另有限制除外。除本条约另有规则外，基金料理东谈主在代基金签署与 基金磋商的首要合同期应尽可能保证执有二份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至 少各执有一份蓝本的原件，基金料理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的督察期限按 照国度磋商规则履行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值计算和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金料理东谈主应每个办事日对基金资产估值。估值原则应妥贴《基金合同》、《中国证监 会对于证券投资基金估值业务的率领看法》十分他法律、法例的规则。用于基金信息败露的 基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计算，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每 个办事日交游收尾后计算当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金份额净值给予 公布。   本基金按以下方法估值：   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外），中式 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所市集挂牌转让的资产援助证券和私募债券，给与估值时期确定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，给与估值时期确定公 允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）银行间市集交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交游日结算价估值。                南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 金估值的自制性。 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   基金料理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范以及磋商法 律法例的规则或者未能充分贵重基金份额执有东谈主利益时，发现方应实时陈说对方，以约定的 方法、模范和磋商法律法例的规则进行估值，以贵重基金份额执有东谈主的利益。   基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。因此，就与本基金磋商的 司帐问题，本基金的司帐办事方是基金料理东谈主。如经磋商各方在对等基础上充分磋商后，仍 无法达成一致的看法，基金料理东谈主有权按照其对基金净值的计算结果对外给予公布。   （二）净值差错处理   当发生净值计算缺陷时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额执有东谈主和基金变成损 失的，由基金料理东谈主对基金份额执有东谈主或者基金先行支付补偿金。基金料理东谈主和基金托管东谈主 应根据实践情况界定两边承担的办事，经证据后按以下条目进行补偿。   （1）如给与本条约第八章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法 的第 1-5 进行处理时，若基金料理东谈主净值计算出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且 变成基金份额执有东谈主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就实践向 投资者或基金支付的补偿金额，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按照料理费率和托管费率的比例 各自承担相应的办事；   （2）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算结果，天然屡次重新计算和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的计算结 果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金变成的损失以及因该交游日基金资产净值计算顺 延缺陷而引起的损失，由基金料理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负补偿办事；   （3）基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 6 项进行估值时，所变成的舛误不动作 基金份额净值缺陷处理。   由于交游所及登记结算公司发送的数据缺陷，磋商司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、妥贴、合理的措施进行查验，可是未能发 现该缺陷的，由此变成的基金资产估值缺陷，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿办事。 但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摒除或裁汰由此变成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的规则，则按新的规则履行；如果行业 有通行作念法，在不抗拒法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额执有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （三）基金司帐轨制   按国度磋商部门制定的司帐轨制履行。   （四）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，永诀独随即确立、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理 东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务缱绻的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （六）基金依期回报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月永诀独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。依期回报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个办事日内完成；更新的招募诠释书在基金合同成效后每 6 个月公告 一次，于截止日后的 45 日内公告。半年度回报在基金司帐年度前 6 个月收尾后的 60 日内公 告；年度回报在司帐年度收尾后 90 日内公告。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将磋商报表提供基金托管 东谈主；基金托管东谈主在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面陈说基金料理东谈主。基金管 理东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将磋商报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个办事 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金料理东谈主。基金料理东谈主在更新招募诠释书完成当日， 将磋商回报提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基 金料理东谈主。基金料理东谈主在半年度回报完成当日，将磋商回报提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在 收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度回报完成当 日，将磋商回报提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给 基金料理东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行治疗，治疗以两边认同的账务处理方式为准。如果基金料理东谈主与 基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就磋商报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就磋商情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度回报、半年度回报或年度回报复核完毕后，不错出具复 核证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对磋商文献审核查验。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   六、基金份额执有东谈主名册的督察   基金料理东谈主可托付基金登记机构登记和督察基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册，包括基金权益登记日的基金份额执有东谈主名册、基金份额执有东谈主大 会登记日的基金份额执有东谈主名册、每年临了一个交游日的基金份额执有东谈主名册，由基金登记 机构负责编制和督察，并对基金份额执有东谈主名册的信得过性、完好性和准确性负责。   基金料理东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额执有东谈主 名册。   （一）基金料理东谈主于《基金合同》成效日及《基金合同》远离日后 10 个办事日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册；   （二）基金料理东谈主于基金份额执有东谈主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册；   （三）基金料理东谈主于每年临了一个交游日后 10 个办事日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额执有东谈主名册；   （四）除上述约定时候外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金料理东谈主商议一致后， 由基金料理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版形势妥善督察基金份额执有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应盲从守秘义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额 执有东谈主名册，应按磋商法例规则各自承担相应的办事。   七、争议措置方式   磋商各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约磋商的一切争议，应通过友好协商 或者和洽措置。托管条约当事东谈主不肯通过协商、和洽措置或者协商、和洽不成的，任何一方 当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁执法进行 仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，并对磋商各方当事东谈主均有不停力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，磋商各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，链接针织、尽力、 尽责地履行《基金合同》和本条约规则的义务，贵重基金份额执有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律统率。   八、托管条约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）基金托管条约的变更                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新条约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的远离   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主结果、照章被吊销、歇业，被照章取消基金托管经验或因其他事由造 成其他基金托管东谈主袭取基金财产；   （3）基金料理东谈主结果、照章被吊销、歇业，被照章取消基金料理经验或因其他事由造 成其他基金料理东谈主袭取基金料理权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例规则的远离事项。   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐组   在基金财产计帐组袭取基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和 本条约的规则链接履行保护基金资产安全的职责。 机构、具有从事证券磋商业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐组不错聘用必要的管当事者谈主员。 分拨。基金财产计帐组不错照章进行必要的民事步履。   （2）基金财产计帐模范   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （4）基金剩余财产的分拨   基金财产按如下标准进行璧还                   南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （5）基金财产计帐的公告   计帐小组成立后 2 日内应就计帐组的成立进行公告；计帐过程中的磋商首要事项须实时 公告。基金财产计帐组作念出的计帐回报经司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律看法书后， 报中国证监会备案并公告。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。                   南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）               §20 基金份额执有东谈主服务   对基金份额执有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供的 主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权在妥贴法律法例 的前提下，增多和修改磋商服务姿色。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东谈主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港非常行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额执有东谈主享有的服务 姿色一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东谈主可通过基金料理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。磋商 基金料理东谈主电子直销具体执法请参见基金料理东谈主网站磋商公告和业务执法。   二、信息查询及交游证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金料理东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、料理东谈主称呼、基金代码、 风险等第、执有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期回报和 基金料理东谈主最新动态等各样贵府。   （二）基金交游证据服务   基金料理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的形势实时向通过基金料理东谈主直销渠 谈投资并执有本公司基金份额的执有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证据日期、证据份额和金额等信息。基金份额执有东谈主通过非直销销售机构办理基金料理东谈主基 金份额交游业务的，磋商信息证据服务请参照各销售机构实践业务历程及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的形势向通过基金料理东谈主 直销渠谈投资并执有基金料理东谈主基金份额的执有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额执有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                  南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的磋商方式不祥、缺陷、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金料理东谈主网站，或拨打基金料理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留磋商方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金料理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主磋商的账户服务陈说、交游证据陈说、环节公 告陈说、步履音讯、营销信息、客户柔软等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照磋商指引退订，或通过基金料理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资接头、业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资接头、业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                      南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                     §21 其他应败露事项                标题                        公告日期 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基         2024-08-31 金 2024 年中期回报 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基         2024-07-19 金 2024 年第 2 季度回报 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基         2024-06-12 金通达申购、赎回及转换业务的公告 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基         2024-04-22 金 2024 年第 1 季度回报 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基         2024-03-30 金 2023 年年度回报 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基         2024-02-29 金通达申购、赎回及转换业务的公告 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基         2024-01-22 金 2023 年第 4 季度回报 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基         2023-10-31 金通达申购、赎回及转换业务的公告 南边多元依期通达债券型发起式证券投资基         2023-10-25 金 2023 年第 3 季度回报   注：其他败露事项详见基金料理东谈主发布的磋商公告               南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）          §22 招募诠释书存放十分查阅方式   本招募诠释书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件，但应以招募诠释书蓝本 为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。              南边多元依期通达债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）              §23 备查文献                              南边基金料理股份有限公司

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